中共浙江中国小商品城

集团股份有限公司委员会

关于市委巡察组反馈意见整改情况的通报

根据市委统一部署，2018年6月15日至7月20日，市委第一巡察组对商城集团党委进行了巡察。2018年8月24日，市委第一巡察组向集团公司反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

商城集团党委把巡察整改作为重大政治任务来抓，始终站在讲政治、讲大局、讲党性的高度，深刻认识整改工作的重要性和紧迫性，切实将思想和行动统一到市委的部署要求上来，以高度的思想自觉正视问题，以强烈的紧迫意识改正问题，切实做好整改工作。一是统一思想、迅速行动。市委第一巡察组反馈后，集团党委立即成立巡察整改工作领导小组并召开党委扩大会议，逐条领会把握反馈意见，对巡察整改工作进行安排部署，逐项督促落实。二是细化措施，立行立改。商城集团党委按照“事事有回音、件件有落实”的要求，迅速制定整改方案，将问题分解为集团层面及分控股公司层面两条整改路径，对需要整改的问题，逐项制定措施、逐项落实责任，明确分管领导和责任部门，从严、从实、从快落实整改工作，积极营造态度端正、行动有力的整改氛围。三是加强督办，狠抓落实。集团党委班子成员按照责任分工对号入座，主动认领、研究措施、督促落实、带头整改，各责任单位、部门及责任人按照整改方案要求，逐条对照检查，逐项研究整改，建立整改销号台账，全程跟踪督办，整改一个销号一个。集团公司4次召开专题会议研究部署巡察整改工作，领导班子每周组织巡察整改工作进度汇报会，对每个节点、每项任务落实情况进行跟踪问效，督促整改进度，确保巡察发现的问题一个不落、见底清零。四是剖析根源，认真反思。12月21日，集团党委召开了巡察整改专题民主生活会，班子成员对照巡察反馈意见，认真开展批评和自我批评，坚决把自己摆进去，深刻剖析问题根源，班子成员之间开诚布公提意见、摆问题、明措施。

一、关于“贯彻落实上级决策部署不到位。学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神不深入，落实“两学一做”、“不忘初心、牢记使命”主题实践活动延伸基层党组织不够。意识形态工作重视不够，2013年来未按要求每年两次召开专题会议进行研究。落实市委市政府中心工作态度不够坚决，如对美丽乡村精品路线建设工作重视不够，没按要求积极主动推进，进度缓慢” 问题的整改情况

（一）将习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神、“两学一做”、“不忘初心、牢记使命”主题实践活动落实情况纳入支部年度考核，并列为支部书记述职的必要内容。

（二）9月19日党委会专题研究学习意识形态有关文件精神，2019年起，做好统筹，确保每年至少2次专题研究意识形态工作。

（三）利用月度例会等，现场抽查中层骨干对“四个意识”、“四个自信”、“两个维护”等内容掌握情况。

（四）商城集团积极主动推进和美乡村精品线建设工作，2018年“至美大陈”、“赤岸西海”两条精品线已取得阶段性进展。

（五）两条精品线基础设施建设投入5187万元，建设基础配套工程18个，完工率为85%以上，极大完善了两大精品线基础配套景观、道路设施等乡村旅游配套功能。

（六）精品线旅游产业招引有成效：引进大陈冰雪综合体项目、赤岸五指山帐篷家项目、赤岸神坛小动物山谷项目、赤岸雅端植物生态园项目等，为和美乡村精品线建设注入新的活力。

（七）根据义美办【2018】13号文件，集团和美乡村建设进度明显加快，目前在全市精品线、结对村建设中已步入进度迅速地行列，多次得到领导和牵头部门表扬。

二、关于“改革创新意识不够，措施不力。

（一）针对集团行业生态建设专业的投研团队。①从跨境电商产业入手，提升产业研究水平：金控公司内部分工研究跨境电商行业。业务部门负责研究跨境电商并购上市的案例、跨境电商行业背景、各国家市场的现状和发展前景等；风控部门负责研究基于大数据的跨境物流、支付等。自8月下旬以来，已先后组织4期跨境电商研究及法务合规研究专题分享，对“中东地区跨境电商发展现状”、“跨境通”、“有棵树”等电子商务案例进行了剖析。②加强同业交流学习，挖掘潜在合作机遇：与复星集团、一村资本、安赐资本等专业投资机构，就物流、跨境电商、跨境支付及相关产业并购重组，分享经验和看法和策略，对集团产业升级及金融板块战略规划提供参考。

（二）梳理分析存量项目。通过投后管理积累经验，进一步研究各存量项目的阶段性进展和后续计划，尽可能把握未来出现的项目退出机会，实现投资本金和收益的回收；通过对存量项目深度参与管理，对接合作方资源，从存量资源中挖掘可利用的战略资源及优质投资标的。

三、关于“投资风险防控存在漏洞。如商城金控公司与上海阜兴金控公司合作投资成立的义乌中国小商品城投资管理有限公司，商城金控未派员加入该公司的财务、监事、董事等风险防控牵制单位；该公司投决会5名成员中商城金控只有2名，对于“3/5及以上委员投票通过”的表决规则，小商品城投资管理公司的决策和实际运营都完全受控于上海阜兴公司，存在较大风险；目前，由于阜兴公司主要负责人失联，小商品城投资管理公司下属的子基金商阜创智投资于湖北省资产管理有限公司7.2亿元资金，虽然商城金控采取了股权质押措施，但是资金全部回笼仍存在不确定性”问题的整改情况

（一）计划对小商品城投资管理公司的章程进行修订，更换董事并对投资决策委员会进行改组，但由于小商品城投资管理公司另一股东实控人被刑事逮捕而缺位，导致章程等法律协议无法修改，无法实现董事的更换以及投资决策委员会的改组，也无法实现工商变更登记，后续将继续从法律方面寻求突破。

（二）对小商品城投资管理公司的印章、证照、财务工作实现了暂时接管，统一保存在金控公司义乌办公区，但考虑上述法律障碍，目前全面介入其经营管理、委派财务人员等存在法律瑕疵。综合考虑，在僵局解除之前维持现有的管控程度，防控经营风险。

（三）湖北资管股权被冻结后我方与上海公安、意向受让方继续就股权转让进行沟通，确定评估机构并已于3月3日启动对湖北资管2018年末股东权益进行资产评估。

（四）跟踪湖北资管新的股权增资方案以及审计、评估、法律意见书进展。

（五）已对其他阜兴相关子基金（9个有限合伙企业）开展清算注销工作。商城管理公司认缴的宁波义兴合伙企业份额已完成对外转让。

（六）全面梳理了其他存续项目，先后组织5次专题工作会议，通过合同、业务、组织架构等方面排查风险点并整理汇总，避免管理漏洞。

（七）商城金控按照金融机构高标准，结合公司组织人员与工作开展实际情况，搭建覆盖业务事前、事中、事后的风险管理制度体系。该体系下贯彻业务部门、风险管理部门及投资决策委员会三道风险防范网络。商城金控目前已拟订5项风险管理相关制度，分别为《风险管理制度》、《风险审查制度》、《项目审批制度》、《投后管理暂行办法》、《商城金控投资决策委员会工作规则》，制度阐明了风险管理体系纲领，投资业务流程上覆盖审查环节、决策环节、审批环节、投后管理环节，既要有效防控风险，又能促进业务平稳有序发展。

四、关于“担当精神不足，主动有为欠缺。对外投资、重大事项依赖上级决策或交办，在处置海城一期项目、生产资料市场、本外币兑换公司等难点问题措施不力，效果不明显”问题的整改情况

（一）对外投资方面，围绕公司构建市场产业支撑体系，推进产业服务（仓储+）平台建设，打造集团第二大业务板块。①谋划义乌国际商贸城智能仓储中心项目（义东北）和义乌小商品智慧共享仓储项目（义西）两个仓储项目，其中义东北项目以入选2018年第二批省重大产业预选类项目；②参与我市低效用地整治，同廿三里街道签订框架协议，建设小微针织产业园；同后宅街道签订协议，建设仓储小微园；③研究利用恒风客运中心某地块、博览中心东馆等闲置场馆，建设服务市场经营户和进口业态仓储的可行性；④在上溪镇谋划打造新型产业小镇，在迪拜谋划商贸综合体项目，在非洲谋划建设海外仓项目。

（二）海城公司方面，①内部调整：调整海城领导班子，完善各部门工作职责及考核机制，加强组织领导。②引进皮草行业、服装缝纫设备行业、北方网货城等，定位商位2552个，面积约7万m2；整合市场资源，截至3月15日已清退不正常商位272间；与鞍山鞍钢集团签订战略合作协议，做大进口商品；启动全员招商，定位265个商位，招商完成率为15%；拓宽招商思路，完成电商网货城可行性报告、副食品、婴童用品等行业报告；对接零售商业巨头，与万达集团联系，争取商业街的去化。③采购商招引：举办皮草购物节、年货节、三八节等各类活动，增加了市场人气，提升了经营环境；开通西柳老市场免费互通车、市区至市场免费直通车等，方便了采购商采购；组织鞍山、葫芦岛、锦州、大连等周边专业市场、城市、乡镇及旅游景区采购商和游客3.25万人次。

（三）国际生产资料市场新行业招商、保稳定各项工作取得突破，经营户信心显著增强，市场效益取得突破。①截至12月底，已完成1605户商位续租工作，续租完成率98.59%，完成租金收入6378万余元，到期商位续租创历史新高。②生产资料市场携同经营户举办形式多样的促销活动，以“活”促“场”，提升市场人气。全年共计举办各类中小型活动共计20余场，共计吸引采购商2万余人次，完成订单5000余单，实现成交超1.5亿元，有效提升了市场人气，增加了市场客流，促进了行业繁荣。

（四）本外币兑换公司以降本增效为核心工作：①本外币公司主动缩减7个亏损网点，保留3家效益较好的网点继续提供汇兑服务；②酒店网点由前台服务人员经办业务，减少用工成本；③主动对接银行，争取结售汇支持，确保收益；④增强兑出优势，实行汇率调整，用低价吸引新老客户。2018年本外币公司较上一年减少亏损近38万元。

（五）引进国内知名房企，合作开发有机更新向阳-市场片区C、E地块。

五、关于“党委议事规则执行不够严格。“三重一大”民主决策存在应纳未纳、会前酝酿不充分、记录不全、临时增加议题、未严格落实一把手末位表态等问题，如2016年党委研究“三重一大”会议记录只有2次；集团总部、第四分公司、宾王市场分公司部分议题会前酝酿时间不够，有时在会上临时增加议题；集团总部、第四分公司、宾王市场分公司“三重一大”会议记录中参会人员、列席人员、缺席人员记录不规范；海城一期项目决策无党委会议记录；第一分公司2016、2017年“三重一大”会议记录较少，内容有两次空白，对大额资金的使用权有一次会议记录；第四分公司部分“三重一大”议题讨论没有附相关基础材料，列入“三重一大”集体决策的基点偏高（50万元）；商城房产公司“三重一大”参加人员、决策意见不明确，未按要求记录、表态发言，无事前审批、事后告知、监督和签名；对重大廉政风险的事项防控不到位，如2016年4月外贸公司分管领导调整为胡衍虎，董事长仍由原分管领导鲍江钱担任，没有及时调整到位”问题的整改情况

（一）严格根据各单位（部门）递交的《列入集体决策“三重一大”事项呈报表》，安排上党委会、董事长办公会、总经理办公会议程，确保上会议题充分酝酿。

（二）重新修订并下发《浙江中国小商品城集团股份有限公司党委会、董事长办公会、总经理办公会议事规则（试行）》，对巡察反馈的问题进行明确要求。8月份以来召开的党委会均按一把手末位表态等要求贯彻执行。

（三）10月16日下发通知，要求各分控股公司根据集团下发的《浙江中国小商品城集团股份有限公司党委会、董事长办公会、总经理办公会议事规则（试行）》及单位实际情况修改本单位的“三重一大”实施细则，并上报集团公司备案，通过制度使上会内容更细化，议事准备、过程及结果更规范。

（四）对“三重一大”执行情况进行全面检查，对发现的问题下发通报并落实整改。各非巡察整改的责任单位在对照反馈意见的自查自纠工作中，有6家单位对本单位“三重一大”执行过程存在的问题进行整改，各单位根据新制定的制度执行情况良好。

（五）集团党委持续开展廉政风险教育，加强廉政风险监督，规范相关岗位调整程序，避免工作出现交叉管理。

六、关于“基层党组织班子配备不全。第一分公司、第四分公司、银都酒店、商城广告、服务物流、惠商投资、会议中心、义乌购8个下属公司党支部人数均为7人以上，只有支部书记，没有支部委员；商城房产支部无支部书记；皇冠酒店、惠商小贷公司支部分别只有2名正式党员，没有撤并”问题的整改情况

（一）经与国资委核实，商城广告、第四分公司支委班子配备齐全。

（二）2016年支部换届时，国资委要求支委成员必须为公司中层，因国一、银都、服务物流、惠商投资、幸福湖、义乌购班子中只有1名党员，因此只设支部书记，未设支委会。经与国资委沟通，表示“双向进入、交叉任职”的原则不能突破，支部委员应从中层干部中选择；后咨询组织部组织一科，表示国企应根据国资委要求执行。

（三）商城房产无支部书记问题：9月30日，经公司党委审议，拟任命王进坚为商城房产支部副书记，免去王春海支部书记职务，经请示国资委党委副书记冯建勇，建议暂不任命该支部书记（副书记），现支部委员王进坚代为管理支部相关工作。

（四）8月7日，公司党委召开会议表决通过撤销皇冠、小贷支部的请示；上报国资委党委审议通过后报市委组织部，组织部反馈国企基层党组织应予以扶持，不建议撤销。目前已制定两家支部整改扶持方案。

（五）2019年初，中层干部调整后，同步进行支委调整，但现实情况难以符合国资办要求的“双向进入、交叉任职”，且无法与新的支部管理条例对标，目前已将该问题提交组织部，待进一步明确

七、关于“党建阵地建设不够完善。集团总部党建园地无年度重点工作、目标任务、星级标志，基层支部党建阵地有关党员权利义务等仍沿用旧党章内容”问题的整改情况

（一）要求有条件的支部，将支部年度重点工作计划及进展情况上墙；其他支部在党建园地或党务公开栏中展示。

（二）结合半年度党员星级评定及“一党员一闪光”工作，将各支部先进事迹、先锋人物在党建园地中展示。

（三）根据国资委最新规定，确保具有独立法人资格的单位党组织悬挂星级标志。

（四）根据市委组织部提供的“党员活动室标准化建设”模板，完成各支部整改工作。

八、关于“发展党员不够规范。如惠商小贷支部在2017年11月至2018年5月仅有1名正式党员，但期间却发展了1名新党员”问题的整改情况

（一）9月上旬，对近三年集团内部发展的60名党员档案、流程进行重新排摸，对存在的问题进行整改，并将该60名党员档案交国资委复查审核。

（二）9月21日，召开第6期党建沙龙，通过入党积极分子“双推”会议情景模拟的方式，加深党建工作人员对发展党员流程的掌握，同时邀请国资委党建工作部经理王晓梅对发展党员工作进行系统性培训。

九、关于“党组织关系接转不规范。如进出口公司副总经理虞鑫伟入职半年党组织关系才转入；物业管理总公司职工陈和法1997年被除名后至今去向不明，组织关系仍留在篁园市场支部”问题的整改情况

（一）对陈和法同志按自行脱党处置。由党建办会同监察审计部对该事件暴露出的问题进行分析，9月10日，下发义商司〔2018〕101号文件，就篁园市场支部失联党员处置不到位问题进行通报批评。

十、关于“执行双重组织生活会制度不正常。多数党委班子成员没有以党员身份参加组织生活会，退休党员参加组织生活会及支部活动较少”问题的整改情况

（一）下发《关于进一步明确党委班子成员以党员身份参加基层党支部组织生活的通知》，明确党委班子以党员身份参加组织生活会要求。

（二）自7月下发通知到10月底，党委书记赵文阁参加信息公司支部主题党日4次，党员义务日1次；党委副书记包华参加本部支部主题党日4次，党员义务日2次；党委委员赵建军参加展览公司支部主题党日3次，党员义务日1次，党支部会议1次；党委委员胡衍虎参加房地产支部主题党日2次，党员义务日2次，其他组织活动1次；党委委员张奇真参加国五公司支部主题党日4次，党员义务日1次。

（三）鼓励退休党员将组织关系转往居住地所在村、社区党组织，发挥余热。

十一、关于“三会一课”制度执行不到位。2013年至2015年党委班子成员没有上党课记录，2016年以来只有1名班子成员到联系下属支部上党课的记录”问题的整改情况

（一）目前，公司全部5名党委班子成员均已对联系支部党员上党课。8月，党委委员赵建军为商城展览公司支部上党课；9月，党委委员张奇真为国五公司支部党员上党课；10月，党委书记赵文阁、党委副书记包华、党委委员胡衍虎分别为信息公司支部、本部支部、商城房产支部党员上党课。

十二、关于“党组织活动质量不高。党委班子成员参加主题党日活动次数较少；一些支部开展学习教育等活动流于形式，时间安排过于机械，如每周三的夜学时间刚好是各酒店营业高峰时段，造成学习与工作冲突；部分党员不知道“两学一做”等内容，个别班子成员不知道支部书记是谁；集团下属支部党建台账不详细、不完整，如党支部活动手册中的签到、请假及十二分制管理的记录空白情况较多，缺少活动照片”问题的整改情况

（一）夜学时间调整为每周二晚，同时要求各单位结合实际，灵活开展学习活动。

（二）8月15日，下发党建应知应会一卡通，加强党员党建知识的学习。

（三）组织下属公司支部重新学习《关于在全市国有企业党支部实施<党支部活动手册>全程规范化纪实管理的通知》（义国资党委发〔2018〕6号）,要求各支部严格按照通知要求填写《支部活动手册》，不定期进行检查考核。

十三、关于“少数党员党性意识不强。有的为了少交党费，把组织关系放在社区或农村，如第四分公司安保部经理朱源、宾王公司项目办负责人王益军等二十多名党员；有的党员2016年党费补缴中不自觉，有5名退二线中层党员干部未按要求及时补缴共计16.5万元的党费，本外币兑换公司总经理孙永泉到目前还有2.3万元党费未补缴”问题的整改情况

（一）孙永泉同志于8月28日完成剩余党费补缴，并对其进行约谈。

（二）9月11-9月18日，对组织关系在集团外的在职党员进行排摸，共336名。截至目前，共有20名以上党员组织关系转入公司（含王益军）；朱源本人积极配合组织关系转接工作，但在过程中公司党委发现该党员档案遗失（于2016年在佛堂镇发展为党员），经与佛堂组织室沟通后，要求完成档案补办程序后，即可接收。

十四、关于“干部选拔任用程序不规范。缺少个别谈话推荐、民主测评和征求意见等环节，党委会议决定人事事项2016年之前未落实“一把手”末位表态制，干部任免文件未以党委会研究时间为落款时间”问题的整改情况

（一）严格按照《义乌市国有企业领导人员管理办法》、《义乌市国有企业中层管理人员选拔任用管理指导意见》和上级有关政策的规定，规范干部选拔任用程序。

（二）党委班子统一思想认识，严格执行“三重一大”事项集体决策制度，决定人事事项严格落实一把手末位表态制。

（三）确定干部任免文件以党委会研究时间为落款时间。

十五、关于“擅自提高中层干部待遇。有的中层干部为中层副职，却享受中层正职的待遇，自2015年以来有15名中层干部退居二线后不上班”问题的整改情况

（一）制定《商城集团中层骨干退职管理办法》报党委会审批，10月24日经党委会审议，决定暂缓《商城集团中层骨干退职管理办法》的出台。由于该问题属国企普遍情况，待国资委统一意见后执行。

（二）根据集团组织结构调整计划同时针对金勋毅和黄明亮两位中层骨干的岗位及职级进行明确并执行，年终扣回9-12月多发部分。

十六、关于“档案管理问题较多。存在归档不及时甚至资料缺失等问题，如2013年以来7次干部选拔任用，其中2次材料提供不出；抽查的5份中层干部档案中，入党材料、历次提拔任免审批表和考察材料、历年年度考核等全部缺失等”问题的整改情况

（一）确定99名中层骨干的档案所在地。对于未建档的8名中层骨干，集团按照拥有资料统一建档并在集团档案室中集中保管。

（二）2018年9月7日下发通知，要求各下属单位完善中层人员人事档案，集中对中层档案进行查漏补缺，尽可能完善中层档案。

（三）入党材料方面，已将存在困难上报国资委，国资委反馈，市委组织部正向金华市委组织部请示具体操作办法，集团公司将按照上级指示进一步推进。

十七、关于“全面从严治党思想重视程度不够，采取措施不力。党委每年专题研究部署全面从严治党工作不多，如2016年、2017年党委记录无体现；原董事长金方平涉刑被开除党籍后，仅在班子会议进行简单通报。第一、第四、生产资料市场等3个分公司一把手仍分管财务工作”问题的整改情况

（一）集团党委明确每年至少两次专题研究全面从严治党工作。9月30日，集团党委《作风效能问责办法》及党员违纪处分议题进行专题研究，并对领导干部积极发挥主体责任方面发表了各自的看法。

（二）10月8日，集团党委召开全面从严治党暨第三季度党建及党风廉政建设专题会议，重申了党建及党风廉政建设责任相关要求。

（三）通过重新签订党风廉政目标管理责任书层层传导压力，形成横向到边、纵向到底、齐抓共管的党建及党风廉政建设责任体系。

（四）党委班子成员根据全程纪实要求制定月度计划并认真执行，做到分管领域的业务与党风廉政建设两手抓、两手硬。

（五）完善党员干部处分流程，从党纪立案、核查、处理、通报形成完整的体系，目前已完成党员处理2人。

（六）国际商贸城第一分公司、国际商贸城第四分公司、生产资料市场已参照一把手“五个不直接分管”制度，重新制定班子成员分工。

十八、关于“落实“三清理一规范”专项行动不严肃。经核查，有31名中层干部存在漏报或未报企业兼职情况，其中14名在单位外部兼职或个人投资办企业、从事个体经营活动”问题的整改情况

（一）关于巡察组反馈的14个在单位外部兼职或个人投资办企业、从事个体经营活动的情况，2人已离职，另外12人由其本人出具详细的情况说明并下发通报，目前10人已完成整改。另外16名中层骨干，8名不属于兼职；8名中层骨干的兼职情况已上报。

（二）对排查中存在“一家两制”投资行为、股权持有等情况进行梳理汇总，进一步明确取得时间及取得方式，更全面的掌握具体情况。

十九、关于“未层层压实主体责任。处方式责任清单任务没有分解落实；2018年之前集团党委与下属分公司、各部门没有层层签订党风廉政建设责任书；党风廉政建设责任书缺少个性化，未结合单位实际情况、体现岗位特色；班子成员落实“一岗双责”欠缺，主要领导没有与其他班子成员及下属员工谈心谈话记录，班子成员同下属员工谈心谈话很少；个别班子成员2017年有3个纪实本，3月23日同一个会议在3个纪实本中记录内容不同且笔迹不同，存在他人代记和补记现象”问题的整改情况

（一）制定《关于党风廉政建设目标责任书有关事宜的通知》，明确党风廉政目标责任书签订流程及注意事项，根据各岗位的廉政风险加入个性化条款，集团自上而下重新签订党风廉政目标管理责任书。

（二）集团党委召开党委专题研究党风廉政会议，党委班子成员对近期党风廉政建设工作开展情况进行互评并对下一步工作作出承诺。

（三）集团党委班子成员按照已制定党风廉政月度计划，每季度开展谈心谈话或约谈，并按照2016年下发的廉政约谈制度，对日常发现的苗头性、倾向性问题不定期开展约谈。

（四）党委班子成员已于半年度党委专题研究党风廉政建设工作会议上集中重温全程纪实重点要求，通过党委专题研究党风廉政会议多次提醒全程纪实的重要性及严肃性，压紧压实主体责任。

二十、关于“对下属分公司管控力度欠缺。集团班子成员、中层干部兼任下属公司职务无相关职责规定，也无监督措施”问题的整改情况

（一）按照公司章程中董监高的履职条件执行，后续根据履职过程中碰到的实际问题进行职责调整。

（二）梳理明确集团总部高管及中层骨干兼职行为并按照组织部要求对兼职超标行为进行调整。

二十一、关于“集团公司相关部门监督作用发挥不充分。如监审部门对内部审计发现问题的后续整改跟踪督促检查不到位；财务部门对各公司财务运营、资金使用等监督和管理缺失；酒店事业部负责人兼任海洋酒店总经理，既是“裁判员”又是“运动员”，难以对各酒店开展有效监督管理等等”问题的整改情况

（一）提高整改反馈频率，由被审单位提交整改方案，明确整改期限，并按月反馈整改结果。2016年至2018年被审单位审计问题共128项，其中已整改108项，未整改20项。

（二）已根据集团审计工作实际，制定《审计问题整改暂行办法》。

（三）认真对待审计过程中发现的严重违反规定问题，及时反馈分管领导并提交集团党委予以严肃问责。

（四）完善资金管理制度。根据当前存在的问题，在《浙江中国小商品城集团股份有限公司资金管理制度》基础上，新增《银行票据、财务印章及网银管理办法》，强化集团银行资金业务监督与上报机制。

（五）加强财务人员培训，提高专业技能与业务敏感性。

（六）已完成集团组织架构的调整改革，12月18日完成发文。

（七）2018年上半年启动酒店线改革，由浩华酒店管理咨询公司对酒店板块的战略定位、改革方向开展咨询和调研。根据研究结果，集团拟定于2019年6月底前成立酒店管理公司，优化品牌体系，实施资源整合。

（八）配合集团机构改革，撤销酒店事业部，成立了展旅发展部，加强展场旅业务融合，并在未来将以酒店管理公司为主体运行。

二十二、关于“重点领域缺少权力监督制约机制。如工程项目由各分公司各自为政，工程建设部门对下属分公司工程监管不力。对外投资项目没有绩效评估制度，集团公司参股、金融投资无相关管理制度，缺乏跟踪及监管的有效手段”问题的整改情况

（一）已修订2018版《基建项目管理办法》，完善监督流程、明确监督职责。

（二）已成立集团公司招标（结算）领导小组，负责重大事项的决策；分控股公司均已成立招标（结算）工作小组，负责日常工程管理。

（三）落实配套的相关管理制度和办法（如“集中采招”、“履约评价”等办法已于7月份试行），我部门将继续组织培训、指导等工作，还将不定期对落实和执行情况开展检查、监督工作。

（四）明确投资发展部为集团投资项目管理和牵头部门。

（五）拟定《非金融参股项目投后管理办法》并下发执行，加强和规范公司非金融参股项目的投后跟踪和管理，明确职责，梳理流程。

（六）健全对外投资项目绩效评估，由投资发展部牵头对集团2013年以来的非金融投资项目开展绩效评估。2018年12月14日完成评估报告。

（七）商城金控已制订制度10项，其中风险管理专项制度5项：《风险管理制度》、《风险审查制度》、《项目审批制度》、《投后管理制度》、《投资决策委员会工作规则》，目前项目投资按制度规定执行，提升了项目投后管理水平；企业管理通用制度5项。

二十三、关于“干部职工管理“宽松软”。对中层以上干部日常管理缺失，如下属分公司中层干部上下班一直不签到；2017年8月原外贸公司总经理朱文进以陪配偶出国看病为由申请出国，集团相关人员未核实的情况下即给予批准并办理手续，导致其负案出逃境外”问题的整改情况

（一）下发通知，从9月份开始严格按照考勤规定执行指纹考勤，并每月形成考勤汇总表。

（二）制定《商城集团考勤管理规定》并按照制度规定执行。

（三）对中层管理人员出入境证件管理情况自查，并加强审核，审核人员对于领用流程严格监督管理。

（四）制定《浙江中国小商品城集团中层干部因私出入境证件管理办法》，重新制定证件领用审核流程，护照领用需提供行程，并填写保证书。

二十四、关于“干部职工奖优惩劣力度不够，干部职工干事创业精气神不足，部分干部职工人浮于事”问题的整改情况

（一）协同监察审计部定期或不定期进行巡查。

（二）协同企划部、财务部制定完善业绩合同，进一步强化业绩的激励导向。目前2018年业绩合同已处于执行状态，且有些公司按照市场化的模式进行考核；2019年计划邀请第三方机构对薪酬和业绩合同进行重构。

（三）重塑企业文化，增加人力资源部工会干事编制，专人负责企业文件建设。

二十五、关于“缺少激励机制，2015年以来4级以下员工流失776人，人才梯队建设不足”问题的整改情况

（一）人力资源部牵头组织进行集团公司人才梯队建设，首先完成内部人才盘点。

（二）按照自行设计模型进行内部人员评价，形成了“人才九宫格”。

（三）下一步，公司将积极组织进行综合素质测评，完善形成集团“战略人才库”，同时探索除职务晋升通道及非职务晋升通道外的第三条晋升通道。

二十六、关于“主动发现问题和问责处理不力。如惠商小额贷款公司逾期未收回贷款达3.96亿，只是将相关人员调离岗位；对中层干部傅兴华违规参与牌局和娱乐活动问题，仅给予作风效能问责；商城房产公司所属项目公司2017年违规发放“三八”节福利等问题未进行问责。违规违纪现象多发，2013年以来有10名人员受到党政纪处理或刑事处罚，其中中层干部6名，班子成员2名；另外鲍江钱、朱文进涉嫌骗取金融票证罪、国有企业人员滥用职权罪目前正在起诉审查阶段”问题的整改情况

（一）结合《中国共产党纪律处分条例》及当前党风廉政、作风效能建设要求，重新修订《商城集团工作人员作风和效能问责办法》。

（二）每月开展正风肃纪专项检查，组织各业务部门开展内部联合巡察，年内完成3家单位的内部联合巡察。下一步继续以“正风肃纪检查+内部联合巡察”相结合的方式，及时发现问题，运用好监督执纪“四种形态”，加大监督执纪问责力度。

（三）对商城房产公司杭州项目公司违规发放福利情况进行处理，1人党纪处分，2人问责，相关通报已通过OA下发，并要求各单位、部门学习，发挥警示作用。

（四）严肃对待举报案件，及时核查、认真处理，2018年累计受理案件31起，全部按照时间节点和规定流程进行调查回复。

二十七、关于“三公经费使用不规范。如公务、商务接待不分，经费报销缺少来函、接待客人及消费清单；出差住宿超标，商城房产原总经理王春海等3人于2017年3月30日出差杭州，住宿1晚费用为2000元”问题的整改情况

（一）公司积极贯彻落实省委省政府及义乌市委市政府有关中央八项规定实施细则等有关通知精神，强化出差审批管理，强化费用审核和监控，规范化管理使用“三公经费”。

（二）2018年6月12日印发《浙江中国小商品城集团股份有限公司贯彻落实中央八项规定实施细则的具体办法》，简化调研接待工作，并严格按照上级相关规定等文件执行。 

（三）出差住宿超标事项，经核实住宿发票按实际发生额开具，报销时按制度规定的限额报销，超标准部分自负。开据住宿票据金额2000元，公司员工按400元/晚*3人报销住宿费1200元，外聘法律顾问徐巍报销500元。一晚共计报销1700元，票面超额部分300元由员工自负。

二十八、关于“违规购买礼品。2015年、2016年、2017年集团公司购买礼品费用为35.77万元、16.31万元、5.2万元”问题的整改情况

（一）积极贯彻落实省委省政府及义乌市委市政府有关中央八项规定实施细则等有关通知精神。

（二）制定《浙江中国小商品城集团股份有限公司贯彻落实中央八项规定实施细则的具体办法》，简化调研接待工作，规范商务接待标准，严格执行公司相关规章制度。

二十九、关于“存在公款吃请。如生产资料市场分公司在2013年至2016年每年在食堂招待公安、行政执法、市场监管、税务等相关职能部门人员，费用以食堂工作餐的名义报销”问题的整改情况

（一）10月8日，集团公司组织召开第三季度党风廉政专题会议，由党委副书记包华同志组织重温《贯彻落实中央八项规定精神“可为”、“不可为”规范手册》部分内容，同时特别要求领导干部及重要岗位人员必须系统性学习，强调严禁全市各单位之间、上下级之间以任何名义用公款互相吃请规定。

（二）结合日常正风肃纪检查和内部联合巡察，增加检查频率。年内已经3次开展与“三公经费”相关的检查工作。

（三）2017年4月前的国际生产资料市场总经理杨立明已将说明上报巡察办，集团公司对其本人进行约谈。国际生产资料市场方面自2017年4月班子调整后，已严格贯彻落实中央八项规定精神，禁止公款请吃活动。2018年公务接待统一审批《食堂接待申请单》安排在单位食堂，餐饮标准12元/餐/人。

三十、关于“存在违规发放福利问题。2013年以来，亲属去世慰问金不按规定发放，集团高管2000元/人，超出规定标准；第五分公司2014年2月违规发放开门红包19.5万元；建设工程管理分公司2014年、2015年年底发放职工理发费11.4万元、9.3万元”问题的整改情况

（一）老干部对公司贡献较大，本人已经去世，收回困难。今后将严格按照工会会员2000元/人、员工直系亲属1000元/人标准进行发放。

（二）五公司该项支出在当年度工资总额中列支，经自查，2016年至今，该公司严格按集团制度要求，不再以开门红包的形式发放；也严格按集团公司《关于规范福利费、工会费使用有关事项》的通知，不再以卡、现金等形式发放福利。

（三）建设工程管理分公司2014年、2015年年底发放职工理发费11.4万元、9.3万元问题，系2015年10月27日前公司及上级部门均未明确福利开支范围所致。2015年10月27日下发《浙江中国小商品城集团股份有限公司职工福利费管理办法（试行）》，规范了福利费的开支范围；2016年1月1日下发《关于规范福利费、工会费使用有关事项的通知》，进一步明确了福利费、工会费的开支规范。2016年以来，该公司严格按照中央八项规定和反四风要求，认真贯彻执行各级纪委、集团公司相关制度、规定，无违规发放福利现象发生。

三十一、关于“工程建设领域制度不健全。零星工程没有统一管理办法，由各分公司工程部人员自行招标、验收、决算，无制约机制；更新改造工程列入各分公司“三重一大”决策从5万到50万元不等，标准不一，部分工程概、预算金额相同”问题的整改情况

（一）老进一步规范了招标程序，明确了制度要求，对纳入集中采招的项目按2018年5月31日发布的《集团公司自主招标项目年度集中建库实施办法》规定实施，对不纳入集中采招的项目要求严格按2019版《基建项目管理办法》规定实施，该办法已于3月下发执行；明确了20万元以上更新改造项目须列入分控股公司“三重一大”决策范围；工程概、预算变更调整及审批程序在新修订的基建项目管理办法内进行了修改完善。

（二）对合同金额100万元以上工程建设项目的设计、施工管理、验收等工作，明确须由建设工程管理分公司参与。

三十二、关于“工程监管不到位。各分公司实施工程中存在项目设计变更不规范、不按图施工、竣工验收流于形式，基本没有监理单位等问题。如随机抽查的第一分公司东市场培训教室购置工程、第二分公司地下停车场车道铺设花岗岩工程及5楼停车场车道维修工程、第三分公司国际商贸城三区石膏板吊顶改造工程、银都酒店雨污管道及车道改造工程等5个更新改造工程，均无施工竣工图纸、隐蔽工程计量签证和监理单位；第五分公司“丝路壹号”步行街改造工程变更未进行审批；荷塘月色景观工程项目变更62项仅有24项有不甚完整的变更内容；国际商贸中心等工程部分苗木达不到设计要求”问题的整改情况

（一）已督促第一分公司、第二分公司、第三分公司和银都酒店，严格按集团公司基建项目管理办法要求补齐5个更新改造工程的施工图、工程竣工图，完善各类隐蔽工程记录及相应的工程量签证单等工程资料，现已归档以备后查；已要求第五分公司按要求完善“丝路壹号”步行街改造工程变更审批程序，现已归档备查。对有一定专业技术要求的或施工较复杂的改造工程要求项目公司聘请第三方监理单位监理把控，在今后的工作中还将不定期地进行抽检监督。

（二）由建设工程管理分公司委托第三方对“国际商贸中心等工程部分苗木达不到设计要求”进行审核，并于2017年1月和2018年7月共2次扣减不合规苗木费合计45.556万元。同时，在第二次质保金退还前进行验收，如仍然存在不达标的苗木，将扣减相应质保金。

（三）商城房产对《工程监管手册》进行重新修订，并于2019年2月2日通过集团“三重一大”决策，正式印发实施；荷塘月色景观工程项目变更的62项内容均已按要求进行整改（其中：《现场签证审批单》计54项，《工程业务联系单》计8项）。

三十三、关于“工程结算不规范。一期东扩供电、高压电缆供货等工程送审时，对现场未实施内容没有甩项扣减；第二分公司车道铺设花岗岩工程竣工验收、结算无第三方出具的审核报告等”问题的整改情况

（一）一期东扩供电、高压电缆供货等工程甩项部分工程款43.0289万元及结算审计后应核减的工程款40680元已于2017年10月26日在集团公司投资建设、义乌市输变电工程有限公司承建的“义西配套项目供电工程”的进度款中扣减；甩项部分工程已重新签订施工合同，现阶段已完成电缆敷设。同时，公司深入剖析一区东扩事件中应负责任的个人，下发通报并对相关责任人进行约谈。

（二）已督促、落实第二分公司严格按集团公司基建项目管理办法要求，聘请第三方审计机构对车道铺设花岗岩工程进行结算审计，并出具审核报告；建设工程公司复核后，报集团公司审批，按批复金额支付相应工程款。

下一步，商城集团党委持续压实整改责任、加大整改力度，确保整改落实取得实实在在的成效，以整改为契机推动商城集团转型发展再上新台阶。一是提高认识，强化责任。坚持整改工作劲头不松、目标不变，严格落实党委主体责任,从严从实带头持续抓好整改，切实履行“一把手”第一责任人责任、分管领导分管责任、各级领导“一岗双责”，不断强化责任担当，层层传导工作压力，将责任延伸至“最后一公里”。切实把反馈问题整改落实作为推进党员干部作风建设的一个良好契机，作为提高领导干部影响力、创造力、战斗力的一种有效途径，作为促进商城集团转型发展的一次难得机遇。二是常抓不懈，深化整改。针对巡察反馈意见中的重点问题及延长整改的问题，需积极创造整改条件，进一步强化整改措施，通过逐个逐项突破，带动全面整改落实。同时，不定期组织相关业务部门对巡察整改工作进行复查，以整改“回头看”的方式，及时找差距、补短板、抓要害，对深化整改不积极、不认真的单位和部门，坚持“抓早抓小”，综合运用“四种形态”，把规矩和纪律挺在前面，持续推进整改工作，确保高标准、高质量全面完成整改任务。三是巩固提升，立足长效。把巡察反馈意见的整改工作与贯彻落实上级决策部署结合起来，深化细化党员干部“五(吾)带头”，重点聚焦党建+，清廉、改革、创新同步推进，深耕市场主业，锻造干事敬业的干部队伍，强化担当作为。同时，注重整改结果的运用，积极谋划和推进当前及今后一段时期的各方面工作，进一步理清思路、完善措施、健全制度，推动巡察整改工作抓细抓常抓长，抢抓机遇、凝心聚力、攻坚克难，共同推动商城集团高速、高质、高效发展。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0579-85182836，邮政信箱：福田路105号16楼监察审计部，电子邮箱oncccgroup321@qq.com。

中共浙江中国小商品城集团股份有限公司委员会

                                               2019年2月26日