一、受理条件

1、受理对象：义乌市范围内注册的上市公司、拟上市企业及其母公司、子公司等关联企业，或者是市外上市公司、拟上市企业在义乌市范围内注册的母公司、子公司等关联企业（需当地上市行政主管部门函件）。

2、受理事项：因企业上市或上市公司再融资、并购重组过程中，对其经营相关领域因证监会或交易所审核规定或为提高审核成功率，需要由有关部门查证并出具合法合规证明事项。

二、办理流程

1.企业申请。符合条件企业填写《出具合法合规证明申请表》（简称《申请表》），提交至市政管办“企业上市服务专窗”；

2.窗口复核。窗口收到《申请表》后需复核确认企业申请信息，24小时内告知申请企业是否受理。不符合受理条件的做退件处理；

3.集中交办。通过复核后，窗口根据企业《申请表》勾选的“被申请单位”，对需出具合法合规证明的相关部门进行线上一次性交办；

4.部门办理。部门在收到交办指令后，联系企业确认所需合法合规证明相关内容，3个工作日内开具加盖公章的证明，提交至“企业上市服务专窗”。无法开具证明的，1工作日内告知申请企业，并反馈窗口；

5.窗口反馈。窗口汇总整理相关部门合法合规证明后，2个工作日内将办理结果反馈给申请企业。企业可自行选择证明材料获取方式。

三、注意事项

1.《申请表》可在网上自行下载，或到“企业上市服务专窗”领取。

2.企业递交《申请表》，可选择窗口直接递交、发送电子邮件（PDF盖章扫描件）或邮寄的方式。

电子邮箱：ywzwfw@yw.gov.cn

邮寄地址：义乌市望道路300号义乌市政务服务中心100号窗口

咨询电话：0579-85507980

3.企业如对合法合规证明内容、格式有特殊性需要，请在递交《申请书》时一并提交相应模板。否则均按部门统一样式开具。

4.证明材料获取方式可选择自行到窗口领取、发送电子邮件（PDF盖章扫描件）或邮寄。选择后两种方式，需提供准确、清晰的电子邮箱或收件人相关信息。

5.义乌海关、税务局等垂直部门合法合规证明开具内容、格式、时限等以其上级规定为准。

6.市场监管局合法合规证明可通过指定网站查询获取，涉及人行（外管局）合法合规事项以指定网站查询结果为准。

附件：出具合法合规证明申请表.docx